公告日期：2024-09-25

建信上海金交易型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇二四年九月


【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 19 日证监许可[2020]160
号文注册募集。本基金的基金合同于 2020 年 8 月 5 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险收益水平与黄金资产相似，而不同于股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购、申购或二级市场买入基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金的特定风险（包括上海金基准价与国际金价偏离的风险、黄金价格波动风险、基金投资组合回报与上海金午盘基准价价格偏离的风险、基金份额二级市场交易价格
折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 、本基金交易时间与境
内外黄金市场交易时间不一致的风险、退市风险、投资人申购、赎回申请失败的风险、无法赎回基金份额的风险、基金份额赎回对价的变现风险、现金申购赎回的价格风险、账户备案差错风险、业务规则变更的风险、资产支持证券投资风险、参与黄金租赁风险、参与黄金现货延期交收合约风险等）、流动性风险、管理风险与操作风险等其他风险。

本基金采用黄金现货合约申购赎回和现金申购赎回两种方式。黄金现货合约申购赎回通过上海黄金交易所办理，以黄金现货合约为主要对价进行申购赎回。投资人应同时具有上海证券交易所的证券账户（上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户）和上海黄金交易所的黄金账户，并在办理黄金现货合约认购、黄金现货合约申购及赎回业务前完成账户备案手续。现金申购赎回通过上海证券交易所办理，以现金替代为主要对价进行申购赎回。投资人使用证券账户进行现金申购赎回。

在上海证券交易所、上海黄金交易所及中国证券登记结算有限责任公司目前
的业务规则下：

（1）投资人 T 日买入的基金份额，T 日可以卖出或现金赎回，T+1 日可以
黄金现货合约赎回；

（2）投资人 T 日黄金现货合约申购的基金份额，T 日可以赎回或卖出；
（3）投资人 T 日黄金现货合约赎回的基金份额，T 日可以卖出赎回的黄金
现货合约；

（4）投资人 T 日现金申购的基金份额，T+1 日可卖出和赎回。

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并自行承担投资风险。

投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 31 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托
管人复核。


目 录


第一部分 前言 ...... 1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人 ...... 8
第四部分 基金托管人 ...... 17
第五部分 相关服务机构 ...... 21
第六部分 基金的募集 ...... 23
第七部分 基金备案 ...... 29
第八部分 基金份额折算与变更登记 ...... 31
第九部分 基金份额的上市 ...... 32
第十部分 基金份额的申购与赎回 ...... 34
第十一部分 基金的投资 ...... 50
第十二部分 基金的业绩 ...... 57
第十三部分 基金的财产 ...... 58
第十四部分 基金资产估值 .....……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。