公告日期：2024-11-19

国泰黄金交易型开放式证券投资基金

更新招募说明书

(2024 年第一号)

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770 号文核准募集。本基金的基金合
同生效日为 2013 年 7 月 18 日。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险收益水平与黄金资产相似，不同于股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购、申购或二级市场买入基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对黄金价格产生影响而形成的系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

只有申购赎回授权参与人可以参与本基金的申购赎回业务，因此，除申购赎回授权参与人以外的其他投资人认购或者上市交易买入的本基金份额，只能通过上市交易卖出，而不能赎回。

本基金采用黄金合约申购赎回和现金申购赎回两种方式。

黄金合约申购赎回通过上海黄金交易所办理，以黄金现货合约为主要对价进行申购赎回。合约申赎参与人应同时具有证券账户和黄金账户，并在办理申购赎回业务前完成账户备案手续。

现金申购赎回通过上海证券交易所办理，以现金替代为主要对价进行申购赎回。现金申赎参与人使用证券账户进行申购赎回。

投资有风险，投资人认购、申购或二级市场买入基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说
明书所载投资组合报告为 2024 年 3 季度报告，净值表现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，
主要人员情况截止日为 2024 年 11 月 18 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截
止日为 2024 年 10 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）


目录


重要提示......1
目录...... 2
第一部分 绪言......3
第二部分 释义......3
第三部分 基金管理人......7
第四部分 基金托管人......17
第五部分 相关服务机构......21
第六部分 基金的募集......22
第七部分 基金合同的生效......23
第八部分 基金份额折算与变更登记...... 23
第九部分 基金份额的上市......24
第十部分 基金份额的申购与赎回......25
第十一部分 基金的投资......38
第十二部分 基金的业绩......42
第十三部分 基金的财产......43
第十四部分 基金资产估值......44
第十五部分 基金费用与税收......47
第十六部分 基金的收益与分配......49
第十七部分 基金的会计与审计......50
第十八部分 基金的信息披露......51
第十九部分 基金的风险揭示......57
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......62
第二十一部分 基金合同内容摘要......63
第二十二部分 托管协议内容摘要......75
第二十三部分 对基金份额持有人的服务......86
第二十四部分 其他应披露的事项......87
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式......88
第二十六部分 备查文件......88

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。