公告日期：2024-11-15

富国上海金交易型开放式证券投资基金招募说明
书（更新）

（二0二四年第二号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司


重要提示

富国上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020
年 1 月 19 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】164 号《关于
准予富国上海金交易型开放式证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于
2020 年 7 月 6 日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约（包括上海金集中定价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约等）等黄金品种，以实现紧密跟踪上海金价格的目标。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对黄金现货价格产生影响而形成的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，由于本基金投资标的和支出的各项费用导致的基金跟踪偏离风险，投资黄金现货延期交收合约的风险，参与黄金租赁业务的风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险等等。本基金属于黄金 ETF，本基金主要投资对象为黄金现货合约，其风险收益特征与国内黄金资产的风险收益特征相似，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金在上海证券交易所上市交易。投资者可以选择现金认/申购、赎回或黄金现货合约认/申购、赎回两种方式办理本基金的认/申购、赎回业务。如投资者需要以黄金现货合约认/申购、赎回本基金，则应同时持有并使用上海证券交易所证券账户与上海黄金交易所黄金账户且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有。

投资有风险，投资者认购、申购或二级市场买入基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2024 年 3 月 31
日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容如下：

更新章节 更新内容

第二部分 释义 根据基金实际运作情况更新相关内容。

第三部分 基金管理人 更新基金管理人的基本信息。

第四部分 基金托管人 更新基金托管人的基本信息。

第五部分 相关服务机构 更新服务机构的信息。

第十六部分 基金费用与税收 根据基金合同修订情况更新基金管理费率、托
管费率。


目录


第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......8
第四部分 基金托管人......20
第五部分 相关服务机构......24
第六部分 基金的募集......38
第七部分 基金合同的生效......39
第八部分 基金份额折算......40
第九部分 基金的上市交易......41
第十部分 基金份额的申购与赎回......43
第十一部分 基金的投资......58
第十二部分 基金的业绩......65
第十三部分 基金的财产......67
第十四部分 基金资产的估值......68
第十五部分 基金的收益与分配......73
第十六部分 基金费用与税收......74
第十七部分 基金的会计与审计......77
第十八部分 基金的信息披露......78
第十九部分 风险揭示......85
第二十部分 基金合同的……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。