公告日期：2024-06-24

广发上海金交易型开放式证券投资基金更
新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

时间：二〇二四年六月

【重要提示】

广发上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会 2020 年 1 月 19 日证监许可[2020]158 号文募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 90%，具有与上海黄金交易所
上海金集中定价合约相似的风险收益特征。基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金跟踪偏离风险、基金份额二级市场价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、不同申购赎回模式下交易和结算规则下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整、基金份额交易规则调整的相关风险等特有风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、其他风险等。

投资有风险，投资者在投资本基金前应当认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面了解基金的产品特性和风险收益特征，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、净
值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2024 年 6 月 19 日，有关财务
数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。


目 录


第一部分 绪言 ...... 4
第二部分 释义 ...... 5
第三部分 基金管理人 ...... 10
第四部分 基金托管人 ...... 18
第五部分 相关服务机构 ...... 24
第六部分 基金的募集 ...... 26
第七部分 基金合同的生效 ...... 27
第八部分 基金份额折算与变更登记...... 28
第九部分 基金份额的交易 ...... 29
第十部分 基金份额的申购与赎回...... 32
第十一部分 基金的投资 ...... 45
第十二部分 基金的业绩 ...... 53
第十三部分 基金的财产 ...... 55
第十四部分 基金资产的估值...... 56
第十五部分 基金的收益与分配...... 61
第十六部分 基金费用与税收...... 62
第十七部分 基金的会计与审计...... 64
第十八部分 基金的信息披露...... 65
第十九部分 风险揭示 ...... 72
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 78
第二十一部分 基金合同的内容摘要...... 80
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要...... 96
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 112

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 113
第二十五部分 其他应披露事项...... 114
第二十六部分 备查文件 ...... 115

第一部分 绪言

《广发上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。