公告日期：2022-05-31

华夏中证沪港深 500 交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书（更新）
2022 年 5 月 31 日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华夏中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
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重要提示
华夏中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监
会 2020 年 12 月 18 日证监许可【 2020】 3529 号文准予注册。 本基金基金合同于 2021 年 4
月 7 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。 本基金主要跟踪
中证沪港深 500 指数，可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成
份券停牌或违约等风险。 此外，本基金作为交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还
包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组
合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折
溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风
险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、衍生品投资风险等。 基
金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交
易日不连贯可能带来的风险等。本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基
金与货币市场基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基
金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风
险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体
风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行
基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证沪港深 500 指数成份股中的上海证
券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股
账户；如投资者需要使用中证沪港深 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下
股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。
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本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，
存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资者应当认真阅读并完全理解基金合同
第二十一部分规定的免责条款、第二十二部分规定的争议处理方式。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2022年5月30日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为2022年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
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目录
一、绪言...........................................................................................................................................4
二、释义......................................……
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