公告日期：2024-06-13

国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年5月30日
送出日期：2024年6月13日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰中证沪港深创新药 基金代码 517110

产业 ETF

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司

基金合同生效日 2021-09-08 上市交易所及上 上 海 证 券 交 易 所
市日期 2021-09-30

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021-09-08

基金经理 梁杏 基金经理的日期

证券从业日期 2007-07-01

场内简称 创新药 HK

扩位简称 创新药沪深港 ETF

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定
其他 期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据
基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有
人大会。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书“第十一部分 基金的投资”。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板、
港股通标的股票及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、
投资范围 债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的
次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券
（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短
期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股
指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其


他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。

基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股
的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的
90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围
和投资比例规定。

本基金的标的指数为中证沪港深创新药产业指数及其未来可能发生的
变更。

1、股票投资策略：本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份
股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。