公告日期：2024-11-27

华富中证证券公司先锋策略交易型开放
式指数证券投资基金

更新招募说明书

(2024 年 11 月 27 日更新)

基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年十一月


目 录


重要提示...... 3
第一部分 前言...... 6
第二部分 释义...... 7
第三部分 基金管理人...... 13
第四部分 基金托管人...... 25
第五部分 相关服务机构...... 27
第六部分 基金的募集...... 29
第七部分 基金合同的生效...... 30
第八部分 基金份额折算与变更登记...... 31
第九部分 基金份额的上市交易...... 32
第十部分 基金份额的申购与赎回...... 34
第十一部分 基金的投资...... 48
第十二部分 基金的业绩...... 59
第十三部分 基金的财产...... 61
第十四部分 基金资产估值...... 62
第十五部分 基金费用与税收...... 68
第十六部分 基金的收益与分配...... 70
第十七部分 基金的会计与审计...... 71
第十八部分 基金的信息披露...... 72
第十九部分 风险揭示...... 79
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 86
第二十一部分 《基金合同》的内容摘要...... 88
第二十二部分 《托管协议》的内容摘要...... 105
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 116
第二十四部分 其他应披露事项...... 117
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 119
第二十六部分 备查文件...... 120

重要提示

华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本 基金”）经中国证券监督管理委员会2021年2月3日证监许可[2021]385号文准予注 册募集。本基金基金合同于2021年6月15日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。同时，由于本基金是跟踪中证证券公司先锋策略指数 的交易型开放式指数基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与 股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标 的指数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，参考IOPV决 策和IOPV计算错误的风险，申购赎回清单差错风险，二级市场流动性风险，第三 方机构服务的风险，基金的退市风险，退补现金替代方式的风险，投资者申购、 赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全 复制策略，跟踪中证证券公司先锋策略指数，其风险收益特征与标的指数所表征 的市场组合的风险收益特征相似。

在目前结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得 的股票当日起可卖出。


投资人投资本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账 户）或上海证券交易所证券投资基金账户。其中，上海证券交易所证券投资基金 账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证证券公司 先锋策略指数的沪市成份股参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上 海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用中证证券公司先锋策略指 数的深市成份股参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票 账户。

投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。