公告日期：2024-01-19

华宝中证智能制造主题交易型开放式指数
证券投资基金
2023 年第 4 季度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人： 华宝基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2024 年 1 月 19 日
华宝中证智能制造主题 ETF2023 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝中证智能制造主题 ETF
场内简称 智能制造 ETF
基金主代码 516800
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2021 年 1 月 29 日
报告期末基金份额总额 229,154,000.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基
金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年跟踪误差
控制在 2%以内。
投资策略 本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基
金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股
票投资组合进行相应地调整。
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投
资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人
将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准 中证智能制造主题指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型
基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用组合复制策
略，跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组
合的风险收益特征相似。
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

华宝中证智能制造主题 ETF2023 年第 4 季度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 -2,891,860.58
2.本期利润 -7,549,240.32
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0338
4.期末基金资产净值 205,266,435.92
5.期末基金份额净值 0.8958
注： 1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.73% 1.27% -4.45% 1.29% 0.72% -0.02%
过去六个月 -14.40% 1.29% -16.09% 1.32% 1.69% -0.03%
过去一年 -0.31% 1.36% -3.23% 1.39% 2.92% -0.03%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-10.42% 1.52% -19.68% 1.56% 9.26% -0.04%
注： （1）基金业绩基准：中证智能制造主题指数收益率；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日
（如非交易日）。
3.2.……
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