公告日期：2024-11-01

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛中证证券公司 30 交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司


重要提示

本基金的募集申请已于 2021 年 3 月 31 日经中国证监会证监许可〔2021〕1107
号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，其他风险等。

本基金标的指数为中证证券公司 30 指数，具体如下：

1、样本空间

中证证券公司 30 指数样本空间由同时满足以下条件的上市公司证券构成：
（1）满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证：

1）科创板证券：上市时间超过一年；

2）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30 位。

（2）中证行业分类属于投资银行业与经纪业，或从事资产管理、互联网证券金融服务等业务的上市公司证券；

（3）上市时间超过 6 个月。


2、选样方法

（1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除在中证全指样本中排名后 20%的证券；

（2）剔除满足以下条件之一的证券后，将剩余证券作为待选样本；

实际控制至少一家证券公司，但合并报表中证券行业相关主营业务收入占比不足 80%的上市公司证券；

证券行业相关主营业务收入占比不足 50%的上市公司证券；

中国证监会确定的证券公司风险控制相关指标未达到最低预警标准的上市公司证券。

（3）按照证券公司每年公布的经纪、发行与承销、资管、信用与投资单项业务收入由高到低排名，并进行标准化打分，再将各项得分的简单算术平均值作为业务得分；

（4）在上述待选样本中，根据业务得分、过去一年日均总市值、营业收入（TTM）、ROE（TTM）和营业收入同比增速分别由高到低排名，再以各项排名的简单算术平均值作为综合排名，选取综合排名靠前的 30 只证券作为指数样本。

（3）指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以
使单个样本权重不超过 15%，前五大样本权重合计不超过 60%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。

本基金跟踪中证证券公司 30 指数，本基金特有的风险包括但不限于：指数化投资的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更或不符合要求以及指数编制机构退出或停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、退补现金替代方式的风险、投资于股指期货可能引致的特定风险、投资于资产支持证券可能导致的特定风险、非公开发行股票等流通受限证券的投资风险、
第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。

本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证证券公司 30 指数的表现，具有与标的指数、以及……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。