公告日期：2022-01-21

建信中证细分有色金属产业主题交易型开
放式指数证券投资基金

2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国国际金融股份有限公司

报告送出日期：2022 年 1 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国国际金融股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 建信中证细分有色金属产业主题 ETF

场内简称 有色金属

基金主代码 516680

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2021 年 2 月 18 日

报告期末基金份额总额 39,124,067.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标
的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股
及其权重的变化进行相应调整。但因特殊情况（比如流动性不足等）
导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将通过投资
其他成份股、非成份股以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具
进行替代，或者对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资
组合紧密地跟踪标的指数。在正常市场情况下，本基金的风险控制目
标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过 0.2%，年跟踪误差争
取不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟
踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，
避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，本基金的标的指数为中证
细分有色金属产业主题指数

风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。

本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，跟


踪中证细分有色金属产业主题指数，其风险收益特征与标的指数所表
征的市场组合的风险收益特征相似。

基金管理人 建信基金管理有限责任公司

基金托管人 中国国际金融股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

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