公告日期：2021-03-31

工银瑞信中证 800 交易型开放式

指数证券投资基金

更新的招募说明书

（2021 年第 1 号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2019年10月17日证监许可[2019]1959号文注册募集。本基金基金合同于2020年6月1日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值、收益及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金主要投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险（包括市场风险、信用风险、流动性风险、杠杆风险和金融模型风险等）、管理风险、合规性风险、操作风险、股票型 ETF 基金特有的风险、投资股指期货风险、投资资产支持证券风险和其他风险等。本基金可以参与转融通证券出借业务，可能面临因此带来的流动性风险、信用风险及市场风险等投资风险。

投资者申购的基金份额当日可卖出，投资者赎回获得的股票当日可卖出。本基金为交易型开放式基金，投资目标为紧密跟踪标的指数“中证 800 指数”，力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书 “基金的风险揭示”部分。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金本次更新招募说明书根据《基金合同》、《托管协议》的修订，更新了绪言、释义、基金的投资、指数编制方法、基金资产估值、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金的风险揭示、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要等章节，上述内容更新截
止日为 2021 年 3 月 16 日；除非另有说明，本招募说明书所载其他内容截止日为 2021 年 3
月 8 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2020 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
本招募说明书已经基金托管人复核。


目 录


重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 5
二、释义 ...... 6
三、基金管理人...... 10
四、基金托管人...... 23
五、相关服务机构...... 24
六、基金的募集...... 30
七、基金合同的生效...... 30
八、基金份额的折算与变更登记...... 30
九、基金份额的上市交易...... 31
十、基金份额的申购与赎回...... 34
十一、基金的投资...... 66
十二、指数编制方法...... 78
十三、基金的业绩...... 80
十四、基金的财产...... 81
十五、基金资产估值...... 83
十六、基金的费用与税收...... 89
十七、基金的收益与分配...... 91
十八、基金的会计与审计...... 93
十九、基金的信息披露...... 93
二十、基金的风险揭示...... 100
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 107
二十二、基金合同的内容摘要...... 109
二十三、……
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