公告日期：2023-12-04

山西证券中证红利潜力交易型开放式指数

证券投资基金

清算报告

基金管理人：山西证券股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

清算报告公告日期：二〇二三年十二月四日


1、重要提示

山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
经中国证监会 2019 年 9 月 2 日证监许可[2019]1596 号文准予注册，于 2020 年 1
月 17 日起正式成立。本基金的基金管理人为山西证券股份有限公司（以下简称“基金管理人”），份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“份额登记机构”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”），基金份额上市交易地点为上海证券交易所。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《山西证券中证红利潜力交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，本基金出现了基金合同终止事由，基金管理人根据法律法规、《基金合同》的约定履行了基金财产清算程序，此事项不需召开基金份额持有人大会。

根据基金管理人于 2023 年 11 月 1 日公布的 《关于山西证券中证红利潜力
交易型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金
的最后运作日为 2023 年 11 月 13 日，并于 2023 年 11 月 14 日进入清算程序。本
基金基金财产清算小组由基金管理人山西证券股份有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、中喜会计师事务所（特殊普通合伙）、上海源泰律师事务所组成，并由中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

2、基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称 山西证券中证红利潜力交易型开放式指数

证券投资基金

基金简称 山西证券中证红利潜力ETF


场内简称 山证红利

扩位场内简称 山证红利 ETF

基金主代码 515570

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2020年01月17日

基金管理人 山西证券股份有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

基金最后运作日（2023年11月13 11,443,862.00
日）基金份额总额

基金合同存续期 不定期

基金份额上市交易所 上海证券交易所

上市日期 2020年4月9日

2.2 基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和
跟踪误差的最小化。

本基金主要采用组合复制策略跟踪标的指
数，实现基金投资目标。但在因特殊情况导
致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金管理人将运用其他合理的投资方法构
建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近
投资策略 目标指数的表现。本基金力争日均跟踪偏离
度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过
2%。具体策略包括：投资组合管理、债券投
资策略、资产支持证券投资策略、股指期货
投资策略、国债期货投资策略、股票期权投
……
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