公告日期：2024-12-12

国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金更新招募说明书

（2024 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司


目 录


重要提示...... 1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人......11
第四部分 基金托管人......22
第五部分 相关服务机构......25
第六部分 基金的募集......27
第七部分 基金合同的生效......28
第八部分 基金份额折算与变更登记...... 29
第九部分 基金份额的上市交易......30
第十部分 基金份额的申购与赎回......32
第十一部分 基金的投资......46
第十二部分 基金的业绩......57
第十三部分 基金的财产......58
第十四部分 基金资产估值......59
第十五部分 基金的收益与分配......65
第十六部分 基金费用与税收......67
第十七部分 基金的会计与审计......69
第十八部分 基金的信息披露......70
第十九部分 风险揭示......77
第二十部分 基金的终止与清算......87
第二十一部分 基金合同内容摘要......89
第二十二部分 托管协议内容摘要......106
第二十三部分 对基金份额持有人的服务......124
第二十四部分 其他应披露事项......125
第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式......126
第二十六部分 备查文件......127

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2020 年 12 月 29 日证监许可【2020】
3684 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2021 年 2 月 3 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为中证全指软件指数

（1）样本空间

同中证全指指数的样本空间

（2）选样方法

1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及软件开发领域的上市公司证券作为待选样本；

2）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对
价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回清单标识设置风险、第三方机构服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、基金合同提前终止的风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。

本基金可投资资产支持证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没……
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