公告日期：2022-01-24

南方顶峰 TOPIX 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2021 年第 4 季度报
告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2022 年 1 月 24 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 南方顶峰 TOPIX ETF(QDII)

场内简称 东证 ETF（东京证券指数 ETF）

基金主代码 513800

交易代码 513800

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2019 年 6 月 12 日

报告期末基金份额总额 44,244,394.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差最小化。

本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通
过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。在
正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述
范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进
投资策略 一步扩大。本基金采用的主要策略包括：资产配置策略；目标
ETF 投资策略；标的指数成份股、备选成份股投资策略；固定收
益类投资策略；衍生品投资策略。

今后，随着全球证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的
创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将
其纳入投资范围以丰富组合投资策略。


业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率，本
基金标的指数为东证指数（Tokyo Stock Price Index,“TOPIX”）。

本基金属于股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。

本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标
风险收益特征 的指数以及标的指数所代表的境外证券市场相似的风险收益特
征。

本基金主要投资日本证券市场上市的 ETF，除了需要承担与境内
证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金……
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