公告日期：2021-07-21

南方顶峰 TOPIX 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2021 年第 2 季度报告
2021 年 06 月 30 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2021 年 7 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 南方顶峰 TOPIX ETF(QDII)

场内简称 东证 ETF（东京证券指数 ETF）

基金主代码 513800

交易代码 513800

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2019 年 6 月 12 日

报告期末基金份额总额 50,244,394.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差最小化。

本基金以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过
本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。在正常
市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制
规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，
投资策略 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。本基金采用的主要策略包括：资产配置策略；目标 ETF 投资
策略；标的指数成份股、备选成份股投资策略；固定收益类投资
策略；衍生品投资策略。

今后，随着全球证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的
创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将


其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率，本
基金标的指数为东证指数（Tokyo Stock Price Index,“TOPIX”）。

本基金属于股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。

本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的
风险收益特征 指数以及标的指数所代表的境外证券市场相似的风险收益特征。
本基金主要投资日本证券市场上市的 ETF，除了需要承担与境内
证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金
还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司
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