公告日期：2024-03-01

华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
更新的招募说明书

(2024 年第 1 号)

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年三月一日


重要提示

本基金于2021年4月28日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安恒生科技
交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2021]1546号）注册，进行募集。本基金的基金合同自2021年5月20日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为恒生科技指数，指数编制方案如下：

1、选股范畴

包括于香港交易所主板上市的股票，不包括第二上市的外国公司和根据香港交易所主板上市规则第21章上市之投资公司。

2、选样方法

（1）流动性要求

满足投资类指数的换手率测试。

（2）业务要求

被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必需性消费、医疗保健业、金融业和资讯科技业。

（3）主题要求

与以下其中一项科技主题高度相关：网络（包括移动通讯）、金融科技、云端、电子商贸、数码或智能化。

（4）创新筛选要求

符合以下最少其中一项要求：利用科技平台营运（如网络或移动通讯平台）；研究发展开支占收入之比例>=5%；年度收入同比增长>=10%。

（5）挑选方法

市值排名最高的30只证券会被选为成份股。

3、采用流通市值加权，并设置比重上限：非外国公司成份股比重上限8%（个
股），外国公司成份股比重上限4%（个股），合计10%。

上述有关专有名词及计算方法详情，请参阅恒生指数有限公司指数编算细则。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：
www.hsi.com.hk。

本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指
数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代投资者买券卖券的风险、股指期货投资风险等；（2）市场风险；（3）境外投资风险主要包括汇率风险、市场风险、法律和政治风险、会计制度风险及税务风险等；（4）流
动性风险；（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（6）参考IOPV 决策
和IOPV 计算错误的风险；（7）退市风险。其它风险包括投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。

本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%，
且不低于非现金基金资产的80%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来
风险。本基金为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金为主要投资于香港市场的证券投资基金，需要承担汇率风险、香港市场投资所面临的特别投资风险。

本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

由于登记机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当投资者赎回申请被登记机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现金替代款。投资者投资本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭
证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。