公告日期：2022-08-04

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式指数证
券投资基金（QDII）

更新的招募说明书

2022 年第 1 号（调整申购赎回替代金额处理程序）
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二零二二年八月


华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）招募说明书

重要提示

华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基
金”）根据 2021 年 8 月 25 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予
华泰柏瑞中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许
可[2021]2793 号）进行募集，本基金的基金合同于 2022 年 4 月 8 日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购和赎回失败的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、不可抗力等等。本基金主要投资于香港证券市场中具有良好流动性的金融工具。本基金除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险、香港市场风险、引入境外托管人的风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。


投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金标的指数为中证港股通高股息投资指数。中证港股通高股息投资指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数从符合港股通条件的香港上市公司证券中选取 30 只流动性好、连续分红、股息率高的上市公司证券作为指数样本，采用股息率加权，以反映港股通范围内连续分红且股息率较高的上市公司证券的整体表现。

该指数的样本空间为中证香港 300 指数样本中符合港股通条件的，且过去三年连续现金分红，每年现金股息率均大于 0 的证券。

具体来说，选样方法包括两个步骤：

（1）剔除样本空间内过去一年日均成交金额低于 5000 万港元的证券 ；

（2） 对样本空间内剩余证券，计算其过去三年的平均现金股息率并由高到低排名，选取排名前 30 的证券作为指数样本。

指数计算公式为：

其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子×汇率)，汇率、调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则，权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本采用股息率加权。有关标的指数具体编制……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。