公告日期：2024-04-17

易方达恒生交易型开放式指数证券投资基
金（QDII）上市交易公告书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市日期：2024 年 4 月 22 日

公告日期：2024 年 4 月 17 日


目录


一、重要声明与提示 ...... 3
二、基金概览...... 5
三、基金的募集与上市交易...... 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 8
五、基金主要当事人简介...... 8
六、基金合同摘要...... 12
七、基金财务状况...... 12
八、基金投资组合...... 13
九、重大事件揭示...... 18
十、基金管理人承诺 ...... 18
十一、基金托管人承诺 ...... 19
十二、基金上市推荐人意见...... 19
十三、备查文件目录 ...... 19
附件 1：一级交易商...... 21
附件 2：基金合同摘要...... 37

一、重要声明与提示

易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本报告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法 》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详
细 阅 读 202 4 年 3 月 21 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（www.efunds.com.cn）上的《易方达恒生交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。
本基金投资于恒生指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）投资境外市场的特有风险，包括境外地区市场风险、汇率风险、法律和政治风险、税务风险、会计风险、引入境外托管人的相关风险等；（2）指数化投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险等；（3）ETF 运作的风险，包括投资于境外市场并以 ETF方式运作的风险、IOPV 计算错误的风险和投资者参考 IOPV 做出投资决策的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基
金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（4）通过内地与香港股票市场交易……
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