公告日期：2024-10-25

华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交易型开
放式指数证券投资基金（QDII）

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 10 月 25 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 港股金融

场内简称 港股金融（扩位证券简称：港股金融 ETF）

基金主代码 513140

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022 年 12 月 26 日

报告期末基金份额总额 70,368,000.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
小化。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内，
年化跟踪误差控制在 4%以内。

投资策略 1、股票的投资策略

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股及其权重的变动进行相应调整：当标的指数进行定
期调整、指数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根
据标的指数的编制规则及调整公告，及时进行投资组合的
优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均跟踪偏离度控
制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。但在因特
殊情况（如流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，
基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实

际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。

特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的
成份股票长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理人


对标的指数的跟踪构成严重制约等。在投资香港市场时，
本基金可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度
或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资；2……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。