公告日期：2024-01-22

国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年一月二十二日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 01 月 18 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

为维护基金份额持有人利益，更好地评价基金的业绩表现，本基金管理人经与基金托管人协商一致，决定调整本基金的业绩比较基准，并相应修订基金合同等法律文件相关条款。
自 2023 年 10 月 19 日起，本基金的业绩比较基准调整为“中证港股通科技指数（经估值汇
率调整）收益率”。具体可查阅本基金管理人于 2023 年 10 月 19 日发布的《国泰基金管理
有限公司关于旗下 2 只证券投资基金调整业绩比较基准并修订基金合同等事项的公告》。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰中证港股通科技 ETF

场内简称 港股科技 ETF

基金主代码 513020

交易代码 513020

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2022 年 1 月 19 日

报告期末基金份额总额 462,145,428.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小


化。

1、股票投资策略：本基金主要采用完全复制法，即按照
标的指数成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据
标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因
特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股
权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流
动性不足、港股通额度受限等）导致本基金管理人无法按
照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对
投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。在正常市场情况
下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编
投资策略

制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、
跟踪误差进一步扩大。

指数基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件面
临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理
人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。