公告日期：2017-04-18

上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金上市交易
公告书
公告日期： 2017 年 4 月 18 日
上市日期： 2017 年 4 月 21 日
目录
一、重要声明与提示 4
二、基金概览 5
三、基金的募集与上市交易 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 9
五、基金主要当事人简介 10
六、基金合同摘要 20
七、基金财务状况 21
八、基金投资组合 23
九、重大事件揭示 26
十、基金管理人承诺 27
十一、基金托管人承诺 28
十二、基金上市推荐人意见 29
十三、备查文件目录 30
附件：基金合同摘要 31
一、重要声明与提示
《 上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告
书》 （以下简称“本公告书”）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称
“《 基金法》” ）、 《 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈 上市交易公告书的
内容与格式〉》 和《 上海证券交易所证券投资基金上市规则》 的规定编制，海富通基金管
理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。本基金托管人交通银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的
真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交
易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请
投资者详细查阅 2016 年 11 月 11 日刊登于《 中国证券报》《 上海证券报》 、 《 证券时报》
和海富通基金管理有限公司网站（ www.hftfund.com）上的《 上证周期产业债交易型开放式
指数证券投资基金招募说明书》 。
二、基金概览
1、基金二级市场交易简称：周期债。
2、二级市场交易代码： 511230。
3、基金申购赎回简称：周期债。
4、申购赎回代码： 511231。
5、 2017 年 4 月 14 日基金份额总额： 2,107,636 份。
6、 2017 年 4 月 14 日基金份额净值： 100.4073 元。
7、本次上市交易份额： 2,107,636 份。
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
9、上市交易日期： 2017 年 4 月 21 日。
10、基金管理人：海富通基金管理有限公司。
11、基金托管人：交通银行股份有限公司。
12、上市推荐人：海通证券股份有限公司。
13、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：东方证券股份有限公司、国泰君安
证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信证券股份有限
公司、中信证券(山东)有限责任公司共 6 家证券公司。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号： 2016 年 10 月 8 日经中国证券监督管理委员会证
监许可【 2016】 2317 号文准予注册。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：本基金自 2016 年 11 月 15 日起至 2017 年 1 月 13 日止通过销售机构公开发
售。其中，网下现金发售期间为 2016 年 11 月 15 日起至 2017 年 1 月 13 日，网上现金发
售日期为 2017 年 1 月 11 日起至 2017 年 1 月 13 日，网下债券认购的发售期间为 2016 年
11 月 15 日起至 2017 年 1 月 13 日。
5、发售价格： 1.00 元人民币。
6、发售期限：网下现金发售 43 个工作日，网上现金发售 3 个工作日，网下债券认购 43 个
工作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购 3 种方式。
8、发售机构
（ 1）直销机构
投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下债券认购。
（ 2）代销机构
本基金的网下现金认购与网下债券认购的发售代理机构：海通证券股份有限公司、平安证
券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司。
本基金网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券
公司。
（二）基金合同生效
上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金自 2016 年 11 月 15 日起向社会公开募集，
截至 2017 年 1 月 13 日募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所……
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