公告日期：2017-04-18

上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金开放日常
申购、赎回业务公告
1.公告基本信息
基金名称 上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 海富通上证周期产业债 ETF
基金主代码 511230
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2017 年 1 月 23 日
基金管理人名称 海富通基金管理有限公司
基金托管人名称 交通银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法》 等法律法规以及《 上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 、
《 上证周期产业债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 的有关规定
申购起始日 2017 年 4 月 21 日
赎回起始日 2017 年 4 月 21 日
注：此处基金主代码指二级市场交易代码。本基金的申购、赎回代码为 511231
2.日常申购、赎回业务的办理时间
本基金的申购和赎回的开放日为上海证券交易所交易日。投资人应在开放日申请办理基金
份额的申购和赎回，具体业务办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间。但基
金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
开放时间为上海证券交易所的交易时间。
3.日常申购与赎回业务
3.1 申购与赎回数额限制
1．投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小申购、赎回单位
由基金管理人确定和调整。目前，本基金最小申购、赎回单位为 3 万份。
2．基金管理人可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模
进行控制，并在申购赎回清单中公告。
3．基金管理人暂不设定单个投资人累计持有的基金份额上限。
4．基金管理人可根据市场情况，调整申购与赎回的数额限制或基金的最小申购、赎回单位，
基金管理人必须在调整生效前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告并报中国
证监会备案。
3.2 申购与赎回费率
投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额
0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
4.基金销售机构
4.1 场内销售机构
场内销售机构包括东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有
限公司、申万宏源证券有限公司、中信证券股份有限公司和中信证券(山东)有限责任公司。
5.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站以
及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
6.其他需要提示的事项
（ 1）申购与赎回原则
1）本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额申请。
2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3）申购、赎回申请提交后不得撤销。
4）申购、赎回应遵守《 上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 、 《 中国证
券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》
等规定。
5）基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，
根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前
依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
（ 2）申购与赎回的程序
1）申购和赎回的申请方式
投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购
或赎回的申请。
投资人申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有人提交赎回申请
时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2）申购和赎回申请的确认
投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则
申购申请失败。如基金份额持有人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足
额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。投
资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。
3）申购和赎回的清算交收与登记
投资人 T 日申购、赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资人办理基金份额与组合证券
的清算交收以及现金替代等的清算，在 T+1 日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算，
并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。由基金管理人与申购赎回
代理券商于 T+2 日进行现金差额的交收，登记机构可……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。