公告日期：2023-11-27

海富通上证投资级可转债及可交换债券交易型开放式
指数证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2023年11月24日
送出日期：2023年11月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 海富通上证投资级可转 基金代码 511180

债 ETF

基金管理人 海富通基金管理有限公 基金托管人 中信证券股份有限公司
司

基金合同生效日 2020-07-13 上市交易所及上 上 海 证 券 交 易 所
市日期 2020-08-26

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2020-07-13

陈轶平 基金经理的日期

证券从业日期 2009-01-26

开始担任本基金 2022-07-18

基金经理 唐灵儿 基金经理的日期

证券从业日期 2017-07-03

开始担任本基金 2023-06-02

陶斐然 基金经理的日期

证券从业日期 2014-12-01

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》 “十一、基金的投资”了解详细情况。

本基金将紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争
投资目标 本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超
过0.25%，年化跟踪误差不超过3%。

本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地实现基金
的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的其他债券资产（国
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离型可转换
债券）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持
证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中
投资范围 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。本基金不参与一级市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场
上买入股票，但可持有因可转债转股或可交换债券换股所形成的股票。因
上述原因持有的股票，本基金应在其可交易之日起的10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于标的


指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不
低于非现金基金资产的80%。

主要投资策略 本基金的投资策略包括：分层抽样策略、替代性策略、债券投资策略、资
产支持证券投资策略。

业绩比较基准 上证投资级可转债及可交换债券指数收益率

本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、混
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。