公告日期：2021-03-26

兴业上证 1-5 年期地方政府债交易型开
放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）
（2021 年第 1 号）
基金管理人： 兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
招募说明书（更新）
【重要提示】
本基金于2019年10月24日经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1980
号文准予注册。 本基金基金合同于 2020 年 6 月 18 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
证。
本基金标的指数为上证 1-5 年期地方政府债指数。
1、样本选取方法
上证 1-5 年期地方政府债指数的样本由满足以下条件的债券构成：
（1）债券种类：在上海证券交易所市场上市的地方政府债，债券币种为人
民币；
（2）债券剩余期限： 6 个月以上， 5.5 年及以下；
（3）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。
2、 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海证券交易所网站，网
址： www.sse.com.cn。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动， 投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本
基金投资中的风险包括但不限于： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市
场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金
份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的积极管理风险， 本基金的特定风险等。 同时由于本基金是指数型基金，
特定风险包括： 标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险、 标的指数波动的
风险、 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险跟踪
误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌、摘
牌或违约的风险。 本基金属于债券型基金， 其预期收益及预期风险水平高于货币
市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金为被动式投资的交易型开放式
指数证券投资基金， 采用分层抽样复制策略，跟踪上证 1-5 年期地方政府债指数，
招募说明书（更新）
其风险收益特征与标的指数所表征的债券市场组合的风险收益特征相似。 投资人
在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场， 自主判断基金的投资价值，自主、 谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金
产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资人自行负责。
关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月
1 日起执行。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第二十部分 基金的信息
披露”章节约定的内容为准。
本招募说明书的本次更新为依据中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2
月 1 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及基
金合同的修订所作出的相应更新，其余所载内容截止日为 2021 年 2 月 28 日，有
关财务数据和净值表现数据截止日为 2020 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财
务资料未经审计）。本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托
管人复核。
招募说明书（更新）
目 录
第一部分 绪言 .....................................................4
第二部分 释义 .....................................................5
第三部分 基金管理人 ..............................................11
第四部分 基金托管人 ..............................................21
第五部分 相关服……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。