公告日期：2023-09-05

平安基金管理有限公司

关于旗下部分ETF

调整申购替代金额处理程序的公告

为更好地满足投资者的需求，平安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）在与基金托管
人平安银行股份有限公司协商一致，决定自2023年9月6日起对旗下部分ETF调整申购替代
金额处理程序，并相应修改招募说明书相关条款。具体事项公告如下：

一、适用基金范围

基金名称 证券简称 基金代码

平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金 活跃国债ETF 511020

平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金 公司债ETF 511030

二、申购替代金额处理程序调整方案

1、活跃国债ETF申购替代金额处理程序调整方案

项目 调整前 调整后

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢 T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢

价比率，并据此收取替代金额。在T日后被替代的成 价比率，并据此收取替代金额。在T日后被替代的成

份证券有正常交易的3个交易日（简称为T+3日）内，份证券有正常交易的1个交易日（简称为T+1日）内，

基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分 基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分

证券。T＋3日日终，若已购入全部被替代的证券，则 证券。T＋1日日终，若已购入全部被替代的证券，则

以替代金额与被替代证券的实际购入成本（注，含交 以替代金额与被替代证券的实际购入成本（注，含交

易费用等）的差额，确定基金应退还投资人或投资人 易费用等）的差额，确定基金应退还投资人或投资人

应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以 应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以

替 代 金 额 替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本 替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本

的 处 理 流 加上按照T+3日的估值全价（即T+3日的估值净价与 加上按照T+1日的估值全价（即T+1日的估值净价与

程 T+3日应计利息之和）计算的未购入的部分被替代证 T+1日应计利息之和）计算的未购入的部分被替代证

券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补 券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补

交的款项。 交的款项。

若现金替代日（T日）后至T+3日期间被替代的 若现金替代日（T日）后至T+1日期间被替代的

证券发生付息等权益变动，则进行相应调整。 证券发生付息等权益变动，则进行相应调整。

T+3日后第1个工作日，基金管理人将应退款和 T+1日后第1个工作日，基金管理人将应退款和

补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托 补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托

管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完 管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完

成。 成。

2、公司债ETF申购替代金额处理程序调整方案

项目 调整前 调整后

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢 T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢

价比率，并据此收取替代金额。在T日后被替代的成 价比率，并据此收取替代金额。在T日后被替代的成

份证券有正常交易的3个交易日（简称为T+3日）内，份证券有正常交易的1个交易日（简称为T+1日）内，

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。