公告日期：2020-10-26

招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2020 年 10 月 29 日

公告时间：2020 年 10 月 26 日


目 录


一、重要声明与提示 ......1
二、基金概览 ......1
三、基金的募集与上市交易 ......2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ......4
五、基金主要当事人简介 ......4
六、基金合同摘要 ......9
七、基金财务状况 ......9
八、基金投资组合 ......10
九、重大事件揭示 ......12
十、基金管理人承诺 ......12
十一、基金托管人承诺 ......13
十二、基金上市推荐人意见 ......13
十三、备查文件目录 ......14
附件：基金合同摘要 ......15
一、重要声明与提示

招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅于 2020 年 6 月 18 日在招商基金管理有
限公司网站（www.cmfchina.com）上公告的《招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览

1、基金名称：招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金

2、基金二级市场交易简称：长三角债（基金扩位证券简称：长三角地方债 ETF）

3、二级市场交易代码：511000

4、基金申购、赎回简称：长三角债

5、申购、赎回代码：511001

6、截至公告日前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日基金份额总额：6,092,975 份

7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日基金份额净值：100.1587 元

8、本次上市交易份额：6,092,975 份

9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所


10、上市交易日期：2020 年 10 月 29 日

11、基金管理人：招商基金管理有限公司

12、基金托管人：浙商银行股份有限公司

13、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司。基金管理人可根据情况变更申购赎回代办券商。
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2019】2927 号

2、基金运作方式：交易型开放式

3、基金合同期限：不定期

4、发售日期：2020 年 6 月 22 日至 2020 年 9 月 21 日。其中，网下现金认购和网下债
券认购的日期为 2020 年 6 月 22 日至 2020 年 9 月 21 日，网上现金认购的日期为 2020 年 9
月 17 日至 2020 年 9 月 21 日。

5、发售价格：1.00 元人民币

6、发售期限：网下现金认购和网下债券发售 64 个工作日，网上现金发售 3 个工作日。
7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购 3 种方式。
8、发售机构：

（1）网下现金认购的直销机构

招商基金管理有限公司

（2）网下现金认购和网下债券的发售代理机构

招商……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。