公告日期：2020-06-18

招商基金管理有限公司
招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人： 浙商银行股份有限公司


重要提示

招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）经中国证券监督管理委员会 2019 年 12 月 23 日《关于准予招商中债-0-3 年长三角地
方政府债交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】2927 号文）注册公开募集。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金特有的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

目 录


第一部分前言 ...... 1
第二部分释义 ...... 2
第三部分基金管理人 ...... 7
第四部分基金托管人 ...... 18
第五部分相关服务机构 ...... 21
第六部分基金份额的发售 ...... 23
第七部分基金合同的生效 ...... 30
第八部分基金份额折算与变更登记 ...... 31
第九部分基金份额的上市交易 ...... 32
第十部分基金份额的申购与赎回 ...... 34
第十一部分基金的投资 ...... 44
第十二部分基金的财产 ...... 48
第十三部分基金资产估值 ...... 49
第十四部分基金的收益与分配 ...... 54
第十五部分基金费用与税收 ...... 56
第十六部分基金的会计与审计 ...... 59
第十七部分基金的信息披露 ...... 60
第十八部分风险揭示 ...... 67
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 73
第二十部分《基金合同》的内容摘要 ...... 75
第二十一部分 《托管协议》的内容摘要...... 97
第二十二部分 对基金份额持有人的服务......113
第二十三部分 其他应披露事项 ......114
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式......115
第二十五部分 备查文件 ......116

《招商中债-0-3 年长三角地方政府……
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