公告日期：2020-08-28

中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2020 年 8 月 25 日
送出日期：2020 年 8 月 28 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 中证 500 沪市 ETF 基金代码 510440

基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司

上市交易所及上市 上海证券交易所 2012 年 10 月 8 日

日期

基金合同生效日 2012 年 8 月 24 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2012 年 8 月 24 日

基金经理 苏秉毅 金经理的日期

证券从业日期 2004 年 7 月 1 日

基金存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
其他 值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见《中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金跟踪标的指数为：中证 500 沪市指数。

本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非标的指
数成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、新股、债券(含
投资范围 中期票据)、货币市场工具、银行存款、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。

本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，权
证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

主要投资策略 本基金为被动式指数基金，采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。


中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足
时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。