公告日期：2021-09-06

中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2021 年 9 月 2 日
送出日期：2021 年 9 月 6 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 中证 500 沪市 ETF 基金代码 510440

基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司

上市交易所及上市 上海证券交易所 2012 年 10 月 8 日

日期

基金合同生效日 2012 年 8 月 24 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2021 年 9 月 2 日

基金经理 刘淼 金经理的日期

证券从业日期 2008 年 4 月 1 日

开始担任本基金基 2012 年 8 月 24 日

基金经理 苏秉毅 金经理的日期

证券从业日期 2004 年 7 月 1 日

基金存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
其他 值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见《中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金跟踪标的指数为：跟踪中证 500 沪市指数。

本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）。基金
的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、
投资范围 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、
央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券
(含分离交易可转债）、中小企业私募债、短期融资券等) 、资产支持证券、债券回购、
货币市场工具、银行存款、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后

中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基
金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低
于基金资产净值的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。