公告日期：2020-01-18

国寿安保沪深 300 交易型开放式

指数证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 18 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国寿安保沪深 300ETF

场内简称 国寿 300

交易代码 510380

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2018 年 1 月 19 日

报告期末基金份额总额 4,728,802,400.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。

本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按
照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应
调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、
投资策略 分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪
标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导
致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪
标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。

业绩比较基准 沪深 300 指数。

本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型
风险收益特征 基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复
制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人 国寿安保基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2019 年 10……
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