公告日期：2022-04-02

国寿安保沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书

（2022 年第 1 号）

基金管理人：国寿安保基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司


【重要提示】

国寿安 保沪深300交易型 开放式指数证 券投资基金（以下简称“本基金 ”）根据2015年9月21日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安保沪 深300交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]2166号）注册并进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为沪深300指数。

1、样本空间

沪深 300 指数样本空间由同时满足以下条件的沪深 A 股组成：

（1）非创业板股票：上 市时间超过一个季度，除非 该股票自上市 以来日均 A 股总市
值在全部沪深 A 股（非创业板股票）中排在前 30 位；

（2）创业板股票：上市时间超过三年；

（3）非 ST、*ST 股票，非暂停上市股票。

2、选样方法

沪深 300 指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的公司：

（1）计算样本空间内股 票最近一年（新股为上市第 四个交易日以 来）的 A 股日均 成
交金额与 A 股日均总市值；

（ 2） 对样本空 间股 票在最 近一年的 A 股 日均成交 金额由 高到低排 名， 剔除排 名后
50%的股票;

（3）对剩余股票按照最近一年 A 股日均总市值由高到低排名，选取前 300 名股票作
为指数样本。

投 资 者 可 通 过 以 下 路 径 查 询 指 数 信 息 ：
http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/000300

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括 ：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
等等。同时由于本基金是跟踪沪深300指数的交易型开放式指数基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、中小企业私募债投资的风险、转融通证券出借业务的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。

本基金被动跟 踪标的指数“沪深300指数”，具有与标的 指数、以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征，因此，本基金的业绩表现与沪深300指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，也少量投资于非成份股、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险较低。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩以及其他未能预见的特殊情形下，可能发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

投资者申购的基金份额当日起可卖出，T+1日起可赎回。

投资者投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中，上海证券交……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。