公告日期：2018-03-24

中银基金管理有限公司关于上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金
修改基金合同、托管协议的公告
根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称：“《规定》”），对已经存续的开放式基金，
原基金合同内容不符合《规定》的，应当在《规定》施行之日起6个月内予以调
整。
根据《规定》等法律法规，经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一
致，并报监管机构备案，中银基金管理有限公司（以下简称： “本公司”）对
旗下上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称： “本基金”
）的《上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称：
“《基金合同》”）的相关条款进行修改，《上证国有企业100交易型开放式指
数证券投资基金托管协议》的相应部分一并修改。具体修改内容请见附件。
本公司将在本基金的更新招募说明书中，对上述内容进行相应调整。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改，且对基金份额持有
人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定
及《基金合同》的约定。上述修改自本公告发布之日起生效。
投资者可访问中银基金管理有限公司网站(www.bocim.com)或拨打本公司的
客户服务电话： 021-38834788 / 400-888-5566咨询相关情况。
特此公告
附件一：《上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修
改前后对照表
附件二：《上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》修
改前后对照表
中银基金管理有限公司
二〇一八年三月二十四日
附件一：《上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改前后对照表
章节 修改前 修改后
一、前言 （一）订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投
资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《证券投资基金
信息披露内容与格式准则第 6 号〈基金合同的内容与格式〉
》和其他有关法律法规。
（一）订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”）、《证券投资
基金信息披露内容与格式准则第 6 号〈基金合同的内容
与格式〉》和其他有关法律法规。
二、释义 新增：
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年
8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
……
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或
操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括
但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定
期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停
牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
八、基金份额的申购
与赎回
（五）申购和赎回的数额限制 （五）申购和赎回的数额限制
新增：
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜
在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资
者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额
申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持
有人的合法权益。具体请参见相关规定。
八、基金份额的申购 （八）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 （八）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
与赎回 3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； 3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况时，
基金管理人可暂停接受投资人的申购申请；当前一估值
日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂
停接受投资人的申购申请；
……
新增：
7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申
购比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限的；
8、发生基金合同规定的暂停基金资……
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