公告日期：2024-09-27

上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书

上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书

（2024 年第 2 号）

基金管理人： 中银基金管理有限公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

二〇二四年九月


重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2011年2月23日证监许可【2011】269号文核准，基金合同于2011年6月16日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为上证国有企业100指数。

（1）样本空间

上证国有企业100指数样本由上证地方国有企业50指数样本和上证中央企业50指数样本组合而成。

（2）选样方法

对样本空间内上市公司证券过去一年日均成交金额和日均总市值由高到低排名，然后将两指标的排名结果相加，所得和的排名作为上市公司证券的综合排名，原则上选取排名在前50名证券作为指数样本。

（3）指数计算

指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于0和1之间，以使上证地企指数和上证国企指数中单个样本权重分别不超过15%和10%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为股票基金，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，是股票基
金中风险中等、收益与市场平均水平大致相近的产品。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日（关于基金份额净值计算小数
点后保留位数相关内容及基金管理人内容更新截止日为 2024 年 9 月 27 日），基金投资组
合报告和基金业绩表现等相关财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
本基金托管人已复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。

目 录


一、 绪言 ...... 6

二、 释义 ...... 7

三、 基金管理人......12

四、 基金托管人......20

五、 相关服务机构 ......26

六、 基金的募集......28

七、 基金合同的生效 ......29

八、 基金份额折算和变更登记......30

九、 基金份额的上市交易......31

十、 基金份额的申购与赎回......32

十一、 基金的投资 ......41

十二、 投资组合报告......47

十三、 基金的业绩 ......51

十四、 基金的财产 ......53

十五、 基金资产的估值......54

十六、 基金的收益分配......58

十七、 基金的费用与税收....……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。