公告日期：2018-03-12

　　上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2018 年第 1 号
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” 或“华泰柏瑞上证中小
盘 ETF”）根据 2010 年 11 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）《关于
核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（ 证监许可【 2010】
1535 号）和 2010 年 12 月 9 日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金
募集时间安排的确认函》（基金部函【 2010】 748 号）的核准，进行募集。 本基金的基金合同于
2011 年 1 月 26 日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“ 基金管理人” 或“ 管理人” 或“ 本公司” ）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基
金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险
等等。
投资者认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人
建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 25 日，有关财务和业绩表现数据截止日
为 2017 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩
表现进行了复核确认。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人： 贾波
成立日期： 2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基......
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