公告日期：2018-03-10

华泰柏瑞基金管理有限公司

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金

更新的招募说明书

2018年第1号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二零一八年三月

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）重要提示

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“华泰柏瑞上证中小盘ETF”）根据2010年11月3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2010】1535号）和2010年12月9日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2010】748号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2011年1月26日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年1月25日，有关财务和业绩表现数据截止日

为2017年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

目录

一、绪言......1

二、释义......2

三、基金管理人......7

四、基金托管人......15

五、相关服务机构......17

六、基金的募集......24

七、基金合同的生效......31

八、基金份额折算与变更登记......32

九、基金份额的交易......34

十、基金份额的申购赎回......36

十一、基金的非交易过户、冻结、质押及其他业务......51

十二、基金的投资......52

十三、基金的业绩......61

十四、基金的财产......63

十五、基金资产估值......64

十六、基金的收益与分配......68

十七、基金的费用与税收......70

十八、基金的会计与审计......73

十九、基金的信息披露......74

二十、基金的风险揭示......78

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......82

二十二、基金合同的内容摘要......84

二十三、基金托管协议的内容摘要......103

二十四、对基金份额持有人的服务......112

二十五、其他应披露事项......113

二十六、招募说明书存放及查阅方式......114

二十七、备查文件......115

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《上证中小盘交易型开放式指数……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。