公告日期:2017-04-24
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基 金 2017 年第 1 季度报告
2017年3月31日
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2017年4月24日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年4月21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至2017年3月31日止。
第2页共14页
§2 基金产品概况
基金简称 华泰柏瑞上证中小盘ETF
交易代码 510220
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2011年1月26日
报告期末基金份额总额 17,229,161.00份
投资目标 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的
最小化。
本基金采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股
组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数
投资策略 成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况
(如流动性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基
金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实
际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准 上证中小盘指数
本基金属于股票型基金中的指数型基金,股票最低仓位
为95%,并采用完全复制的被动式投资策略:一方面,
风险收益特征 相对于混合基金、债券基金与货币市场基金而言,其风
险和收益较高,属于股票型基金中高风险、高收益的产
品;另一方面,相对于采用抽样复制的指数型基金而言,
其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
第3页共14页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
……
[点击查看PDF原文]提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!