公告日期：2022-12-09

华泰柏瑞基金管理有限公司

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基
金

清算报告

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

清算报告出具日：2022 年 11 月 30 日

清算报告公告日：2022 年 12 月 9 日


上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金

清算报告

一、重要提示

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2010年 11 月 3 日中国证券监督管理委员会《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2010】1535 号）核准募集。
《上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》自 2011 年 1 月 26 日起
生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，本基金管理人经与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，提议终止《上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》并终止上市，并召开基金份额持有人大会审议上述事项。

本基金基金份额持有人大会以现场开会方式召开，本次会议召开时间为
2022 年 11 月 18 日上午 9:30。本次大会审议了《关于上证中小盘交易型开放式
指数证券投资基金终止基金合同并终止上市有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会表决通过的
议案及方案说明，本基金于 2022 年 11 月 21 日进入清算期。基金管理人华泰柏
瑞基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计事
务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于 2022 年 11 月 21 日成立基金财
产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

二、基金概况

基金名称 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 华泰柏瑞上证中小盘 ETF

基金代码 510220

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2011 年 1 月 26 日

最后运作日
（2022-11-18）基金份 3,229,161.00 份
额总额

紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的
投资目标

最小化。

本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股
组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况
投资策略

（如流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基
金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际
投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。

业绩比较基准 上证中小盘指数收益率

本基金属于股票型基金中的指数型基金，股票最低仓位
为 95%，并采用完全复制的被动式投资策略：一方面，
风险收益特征 相对于混合基金、债券基金与货币市场基金而言，其风
险和收益较高，属于股票型基金中高风险、高收益的产
品；另一方面，相对于采用抽样复制的指数型基金而言，
其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司


三、基金运作情况
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