公告日期：2022-03-31

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2022 年 3 月 31 日
送出日期：2022 年 3 月 31 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金代码 510220

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司

基金合同生效日 2011 年 01 月 26 日 上市交易所及上市日期 上 海 证 券 交 2011 年 03
易所 月 28 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2019 年 11 月 05 日

基金经理 李茜 理的日期

证券从业日期 2013 年 09 月 09 日

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元
其他 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金
管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定
的，按其规定办理。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金的标的指数为上证中小盘指数。

本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投资比例即投资于指数
成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%，如因标的指数成份股调整
投资范围 导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在 10 个交易日内进行调整。同时
为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券、非成份股、存托凭证、股
指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，股指期货以套期保值为目的，权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。但因法律法
规的规定而受限制的情形除外。

在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度（剔除成份股分红因素）的绝对值不超过
0.2%，年跟踪误差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
主要投资策略 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如流动
性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新）

本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。

特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增……
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