公告日期：2021-12-11

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金

基金合同

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


目录


一、前言...... 1
二、释义...... 3
三、基金的基本情况......8
四、基金份额的发售与认购......10
五、基金的备案 ......12
六、基金份额折算与变更登记......14
七、基金份额的交易......15
八、基金份额的申购、赎回......17
九、基金的非交易过户、冻结、质押及其他业务......21
十、基金认购、申购和赎回等业务的代理......22
十一、基金合同当事人及其权利义务 ......23
十二、基金份额持有人大会......30
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......37
十四、基金的托管......40
十五、基金的销售......41
十六、基金份额的注册登记......42
十七、基金的投资......44
十八、基金的融资、融券 ......51
十九、基金的财产......52
二十、基金财产的估值......53
二十一、基金费用与税收 ......57
二十二、基金收益与分配 ......60
二十三、基金的会计与审计......62
二十四、基金的信息披露 ......63
二十五、基金的业务规则 ......69
二十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......70
二十七、违约责任......73
二十八、争议的处理......74
二十九、基金合同的效力 ......75
一、前言

（一）订立《上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。

3、订立本基金合同的原则

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

（四）本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行。

（五）本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

（六）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： ……
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