公告日期：2021-03-31

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2021 年 3 月 31 日
送出日期：2021 年 3 月 31 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 华泰柏瑞上证中小盘ETF 基金代码 510220

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司

司

基金合同生效 2011-01-26 上市交易所及上市日 上海证 2011-03-28

日 期 券交易

所

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2019-11-05

基金经理 李茜 经理的日期

证券从业日期 2013-09-09

其他 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万
元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，
基金管理人应当 向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有
规定的，按其规定办理。

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资范围 本基金的标的指数为上证中小盘指数。

本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投资比例即投资于指
数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%，如因标的指数成份股
调整导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在10个交易日内进行调整。
同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券、非成份股、存托凭
证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，股指期货以套期保值为目
的，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
但因法律法规的规定而受限制的情形除外。

主要投资策略 在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度（剔除成份股分红因素）的绝对值不超过
0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步
扩大。

本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投


资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如
流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方
法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。

特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发/配股等公司行为导致成份股的
构成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足
等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整，基金管理……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。