公告日期：2024-08-03

上证 180 交易型开放式指数证券投资基金

更新的招募说明书

(2024 年第 2 号)

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二四年八月三日


重要提示

上证180交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2006年2月22日证监基金字[2006]30号文批准募集。本基金基金合同自2006年4月13日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为上证180指数。该指数编制方案如下：

1、样本空间

指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪市A股和红筹企业发行的存托凭证组成：

（1）科创板证券：上市时间超过一年。

（2）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前18位。

2、选样方法

按照以下四个步骤选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵的公司：

（1）根据总市值和成交金额对证券进行综合排名。具体方法是：根据过去一年的日均数据，对各指标分别排名，然后将各指标的排名结果相加，所得和的排名作为证券的综合排名；

（2）按照行业的自由流通调整市值比例分配样本只数。具体计算方法如下：
第i行业样本配额=第i行业所有候选证券自由流通调整市值之和/样本空间所有候选证券自由流通调整市值之和×180；

（3）按照行业的样本分配只数，在行业内选取综合排名最靠前的证券；

（4）对各行业选取的样本作进一步调整，使样本总数为180只。

3、指数计算

指数计算公式为：

其中，调整市值＝Σ（证券价格×调整股本数）。调整股本数的计算方法、除
数修正方法参见计算与维护细则。

有关标的指数具体编制方案及成分股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书更新对收益分配条款相关内容进行了修订，相关信息更新截止日为2024年8月1日，有关财务数据截止日为2023年12月31日，净值表现截止日为2023年6月30日。


目录


一、绪言...... 2
二、释义...... 3
三、基金管理人...... 8
四、基金托管人...... 20
五、相关服务机构...... 23
六、基金的募集...... 25
七、基金合同的生效...... 26
八、基金份额折算与变更登记...... 27
九、基金份额的上市交易...... 29
十、基金份额的申购与赎回...... 31
十一、基金的投资...... 56
十二、基金的业绩...... 68
十三、基金的财产...... 71
十四、基金资产估值...... 72
十五、基金的收益与分配...... 78
十六、基金的费用与税收...... 80
十七、基金的会计与审计...... 82
十八、基金的信息披露...... 83
十九、风险揭示...... 88
二十、基金的变更、终止与基金财产的清算 ...... 97
二十一、基金合同的内容摘要...... 99
二十二、托管协议的内容摘要...... 112
二十三、对基金份额持有人的服务...... 120
二十四、其他应披露事项...... 121
二十五、招募说明书的存放及查阅方式...... 124
二十六、备查文件……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。