公告日期：2021-01-30

易方达上证中盘交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二○二一年一月


重要提示

本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交
易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2009】1498 号）和 2010年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]79 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2010 年3 月 29 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、第三方机构服务的风险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险、场外申购费率、赎回费率调整的风险、场外份额暂不可上市交易的风险、投资存托凭证的特有风险、管理风险与操作风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险、技术风险、不可抗力等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金有关财务数据及净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日，主要人员情况截止日为
2021 年 1 月 29 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 12 月 16
日。（本报告中财务数据未经审计）


目 录


一、绪 言...... 1
二、释 义...... 2
三、基金管理人...... 7

（一）基金管理人基本情况......7

（二）主要人员情况 ......7

（三）基金管理人的职责 ......13

（四）基金管理人的承诺 ......13

（五）基金管理人的内部控制制度......14

四、基金托管人...... 18
五、相关服务机构...... 22

（一）基金份额销售机构 ......22

（二）登记结算机构 ......28

（三）律师事务所和经办律师......28

（四）会计师事务所和经办注册会计师......29

六、基金的募集...... 30
七、基金合同的生效...... 31

（一）基金合同的生效 ......31

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模......31

八、基金份额折算与变更登记...... 31
九、基金份额的交易...... 32
十、基金份额的申购、赎回...... 33

（一）申购、赎回的场所 ......33

（二）申购、赎回的开放日及时间......34

（三）申购、赎回的原则 ......34

（四）场内申购、赎回的程序......35

（五）场外申购赎回的程序...……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。