公告日期：2023-07-28

上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基
金清算报告

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

清算报告出具日期：二〇二三年七月十三日

清算报告公告日期：二〇二三年七月二十八日


§1 重要提示

上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下或简称“本基
金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2011】
268 号文核准募集，《上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金

合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）于 2011 年 4 月 22 日正式

生效。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司（以下简称“基金管理
人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等法律法规的规定和《基金合同》的有关约定，基金管理人于 2023 年

06 月 01 日至 2023 年 06 月 28 日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，

审议《关于终止上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金基金合同并
终止基金份额上市有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会于 2023 年 06
月 29 日计票表决通过了《关于终止上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券
投资基金基金合同并终止基金份额上市有关事项的议案》，大会决议自该日起生
效。基金管理人按照《基金合同》约定，组织成立基金财产清算小组履行基金财

产清算程序。本基金的最后运作日定为 2023 年 06 月 29 日，并于 2023 年 06 月

30 日进入清算程序。

基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和
上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华
永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律
师事务所对清算报告出具法律意见。

§2 基金产品概况

基金名称 上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基
金

基金简称 海富通上证非周期ETF

基金主代码 510120


基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2011年4月22日

基金最后运作日(2023年06 1,792,376.00 份

月29日)基金份额总额

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最
小化。

本基金采用完全复制法跟踪标的指数，按照标
主要投资策略 的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组
合，进行被动式指数化投资，并根据标的指数成份
股及其权重的变动进行相应调整。

业绩比较基准 上证非周期行业100指数。

本基金属股票型基金，属于高风险、高预期收益的
风险收益特征 投资品种。本基金为指数型基金，采用完全复制法
跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人 海富通基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 基金运作情况概述

上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金经中国证券监督管理

委员会证监许可【2011】268 号文核准募集，基金合同于 2011 年 4 月 22 日正式

生效，募集……
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