公告日期：2021-12-27

上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金

更新招募说明书

（2021 年第 3 号）

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司



重要提示

上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
经 2011 年 2 月 23 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】268 号文核准募
集。本基金的基金合同于 2011 年 4 月 22 日正式生效。本基金类型为交易型开放
式。

本招募说明书是对原《上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金标的指数为上证非周期行业 100 指数。其编制方法如下：

1、样本空间

根据证监会行业划分标准，将归属金融保险、采掘业、交通运输仓储业、金属非金属、房地产等行业归为周期性行业，其余行业归为非周期性行业。上证非周期行业 100 指数样本空间由上证全指中归属于非周期性行业的样本构成。

2、选样方法

（1）计算样本空间内上市公司证券过去一年日均成交金额与日均总市值，并在样本空间内对两个指标由高到低排名，然后将各指标的排名结果相加，所得
和的排名作为证券的综合排名；

（2）在上证非周期行业 100 指数样本空间内选取综合排名在前 100 名的证
券作为上证非周期行业 100 指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 12 月 24 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2021 年 9 月 30 日。


本招募说明书所载的财务数据未经审计。


目 录


第一节 绪言...... 5-1-1
第二节 释义...... 5-2-1
第三节 基金管理人...... 5-3-1
第四节 基金托管人...... 5-4-1
第五节 相关服务机构...... 5-5-1
第六节 基金的募集...... 5-6-1
第七节 基金合同的生效...... 5-7-1
第八节 基金份额折算和变更登记...... 5-8-1
第九节 基金份额的交易...……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。