公告日期：2024-06-28

上证社会责任交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二四年六月


【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 3 月 26 日证监许可[2010]378 号文
核准募集。本基金的基金合同于 2010 年 5 月 28 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金份额净值及交易价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数收回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身风险承受能力，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险等。

本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人可按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份券进行调整。

本基金属股票基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日，有关财务数据和净值表现

截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人
复核。


目 录


第一部分 前言......5
第二部分 释义......6
第三部分 基金管理人...... 11
第四部分 基金托管人......20
第五部分 相关服务机构......25
第六部分 基金的募集......32
第七部分 基金合同的生效...... 40
第八部分 基金份额折算与变更登记......41
第九部分 基金份额的上市交易......42
第十部分 基金份额的申购与赎回......43
第十一部分 基金的投资......54
第十二部分 基金的业绩......66
第十三部分 基金的财产......68
第十四部分 基金资产估值...... 70
第十五部分 基金的收益分配...... 75
第十六部分 基金的费用与税收......77
第十七部分 基金的会计与审计......79
第十八部分 基金的信息披露...... 80
第十九部分 风险揭示......86
第二十部分 基金的终止与清算......92
第二十一部分 基金合同的内容摘要......94
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要......120
第二十三部分 对基金份额持有人的服务......135
第二十四部分 其他应披露事项......137
第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 138
第二十六部分 备查文件...... 139

第一部分 前言

《上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基……
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