公告日期：2020-07-16

上证民营企业 50 交易型开放式指数证券
投资基金清算报告

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

公告日期：2020 年 7 月 16 日


一、重要提示

上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第 747 号《关于核准上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》核准，于
2010 年 8 月 5 日成立并正式运作。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，本
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据市场环境变化，为保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，提议终止《上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》。本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，会议已于 2020 年 6月 29 日表决通过了《关于终止上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金合同相关事项的议案》，自该日起本次基金份额持有人大会决议生效。

本基金从 2020 年 6 月 30 日起进入清算期，由本基金管理人鹏华基金管理有限
公司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、基金概况

1、基金基本情况

基金名称 上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金

基金简称 民企 ETF

场内简称 民企 ETF

基金主代码 510070

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2010 年 8 月 5 日

基金管理人 鹏华基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

最后运作日（2020 年 6 月 29 日）

5,124,067.00 份

基金份额总额

最后运作日（2020 年 6 月 29 日）

2.169

基金份额净值

2、基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金采用被动式指数投资方法，原则上按照成份股在上证民营企
业 50 指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份
股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股
投资策略 发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基
金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流
动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基
金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融
衍生产品投资管理等，力求降低跟踪误差。

业绩比较基准 上证民营企业 50 指数

本基金属股票型基金，其预期的风险与收益高于混合基金、债券基
金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收
风险收益特征 益的品种。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指
数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似
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