公告日期：2018-10-26

上证民营企业50交易型开放式指数证券
投资基金2018年第3季度报告

2018年09月30日

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2018年10月26日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　本报告中财务资料未经审计。
　本报告期自2018年07月01日起至09月30日。

§2基金产品概况

2.1基金基本情况

基金简称 民企ETF

场内简称 民企ETF

基金主代码 510070

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2010年08月05日

报告期末基金份额总额 44,124,067.00份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金采用被动式指数投资方法，原则上按照成份股在上证民营
企业50指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指
数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调
整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些
特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟

踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和
调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力求降低跟踪误差。
业绩比较基准 上证民营企业50指数

风险收益特征 本基金属股票型基金，其预期的风险与收益高于混合基金、债券
基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预
期收益的品种。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪
标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
市场相似的风险收益特征。

基金管理人 鹏华基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币
元
主要财务指标 报告期(2018年07月01日-2018年09月30日)

1.本期已实现收益 242,123.90
2.本期利……
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