公告日期：2017-10-25

上证民营企业 50 交易型开放式指数证券
投资基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2017 年 10 月 25 日
民企 ETF2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月 20 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 民企 ETF
场内简称 民企 ETF
交易代码 510070
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2010 年 8 月 5 日
报告期末基金份额总额 48,124,067.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略
本基金采用被动式指数投资方法，原则上按照成份股
在上证民营企业 50 指数中的基准权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相
应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分
红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪
标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况
导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和
跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进
行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理
等，力求降低跟踪误差。
业绩比较基准 上证民营企业 50 指数
风险收益特征 本基金属股票型基金，其预期的风险与收益高于混合
基金、债券基金与货币市场基金，为证券投资基金中
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较高预期风险、较高预期收益的品种。本基金为指数
型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相
似的风险收益特征。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2017 年 7 月 1 日 － 2017 年 9 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 -377,865.98
2.本期利润 6,430,706.90
3.加权平均基金份额本期利润 0.1323
4.期末基金资产净值 87,419,598.69
5.期末基金份额净值 1.817
注： 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 7.90% 0.69% 7.83% 0.68% 0.07% 0.01%
注：业绩比较基准=上证民营企业 50 指数
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注： 1、本基金基金合同于 2010 年 8 月 5 日起正式生效。
2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限 说明
崔俊杰 本基金基
金经理
2013 年
3 月 30 日 - 9
崔俊杰先生，国籍中国，
管理学硕士， 9 年证券从业
经验。 2008 年 7 月加盟鹏……
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