公告日期：2024-04-22

债券代码：115493.SH 债券简称：23 建集 Y2
债券代码：115975.SH 债券简称：23 建集 Y4
债券代码：240531.SH 债券简称：24 建集 Y1
中信证券股份有限公司

关于厦门建发集团有限公司

重要子公司被采取行政监管措施的
临时受托管理事务报告

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
签署日期：2024 年 4 月


声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《厦门建发集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及厦门建发集团有限公司（以下简称建发集团、发行人或公司）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、受托公司债券注册及发行情况

2023 年 3 月 10 日，根据证监会“证监许可[2023]532 号”文，发行人获准向
专业投资者公开发行面值总额不超过 150 亿元的可续期公司债券。本次批文项下，发行人发行了厦门建发集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）（债券代码：115493.SH，债券简称：23 建集 Y2）、厦门建发集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第四期）（债券代码：115975.SH，债券简称：23 建集 Y4）和厦门建发集团有限公司 2024年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（债券代码：240531.SH，债券简称：24 建集 Y1），中信证券担任以上债券的受托管理人。
二、公司债券的重大事项

发行人于 2024 年 4 月 16 日披露了《厦门建发集团有限公司关于重要子公司
被采取行政监管措施的公告》，主要内容如下：

近日，发行人重要子公司厦门建发股份有限公司（以下简称“建发股份”）因会计核算不规范、内部控制不健全等情况收到中国证券监督管理委员会厦门监管局《关于对厦门建发股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2024]7 号）。三、影响分析

根据发行人公告披露，建发股份对上述监督管理措施高度重视，建发股份及相关人员将认真汲取本次教训，进一步加强证券法律法规和企业内部控制规范体系的学习，不断提高财务核算规范性水平，完善内部控制，提升财务信息披露质量，杜绝此类事件再次发生，维护公司及全体股东的利益。上述事项不会影响发行人和建发股份的正常经营活动。

中信证券将持续关注发行人重要子公司建发股份会计核算不规范、内部控制不健全事项的整改情况，并审慎评估前述事项对发行人及其重要子公司偿债能力的影响。

四、拟采取的措施

上述事项属于《公司债券受托管理人执业行为准则》规定之重大事项，中信
证券作为“23 建集 Y2”、“23 建集 Y4”和“24 建集 Y1”的债券受托管理人，
为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》及《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年修订）》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

中信证券后续将密切关注发行人对“23 建集 Y2”、“23 建集 Y4”和“24
建集 Y1”的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。

特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
五、受托管理人联系方式

有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。

联系人：杨芳、邓小强、陈东辉、孟宜颉、肖翊阳

联系电话：010-60838888

（以下无正文）

2024 4 22

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。