公告日期：2023-08-03

债券代码：115493.SH 债券简称：23 建集 Y2
中信证券股份有限公司

关于

厦门建发集团有限公司诉讼事项进展
的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
签署日期：2023 年 8 月 3 日


声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《厦门建发集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件以及厦门建发集团有限公司（以下简称“建发集团”、“集团”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、公司债券注册及发行情况

2023 年 3 月 10 日，根据证监会“证监许可[2023]532 号”文，发行人获准在
中国境内向专业投资者公开发行面值总额不超过 150 亿元（含 150 亿元）的可续期公司债券。厦门建发集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）（债券简称：23 建集 Y2；债券代码：115493.SH）为上述批文项下第三期债券，债券期限为 3+N 年，发行金额为 15 亿元。
二、公司债券的重大事项

发行人于 2020 年 5 月 11 日披露了《厦门建发集团有限公司涉及重大诉讼的
公告》，主要内容系发行人控股子公司厦门建发通讯有限公司（以下简称“建发通讯”，一审原告）与联通华盛通信有限公司（以下简称“联通华盛”，一审被告）买卖合同纠纷一案。建发通讯与联通华盛存在多笔买卖合同，联通华盛未依约交付货物，故建发通讯采取必要的法律手段维护自身合法权益。

发行人于 2021 年 5 月 12 日披露了《厦门建发集团有限公司关于诉讼事项进
展的公告》，主要内容系建发通讯于 2021 年 5 月 6 日收到该案的一审民事判决
书，北京市第二中级人民法院于 2021 年 4 月 30 日一审判决驳回建发通讯的诉讼
请求。该判决书上诉期尚未届满，判决书尚未生效，建发通讯将于上诉期内提起上诉。

上述诉讼事项的进展情况如下：

建发通讯收到该案的二审民事判决书，北京市高级人民法院二审判决驳回建发通讯的上诉请求。该判决书业已生效，建发通讯拟于再审期内提起再审。
三、影响分析

根据《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露（2023 年修订）》的规定，发行人就上述诉讼事项进展予以披露。上述事项属于《公司债券受托管理人执业行为准则》规定之重大事项，中信证券作为
“23 建集 Y2”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通：截至本报告出具之日，发行人各项业务经营情况正常，财务状况稳健，发行人子公司为原告，上述案件对发行人偿债能力无重大不利影响。
四、拟采取的措施

中信证券后续将持续跟进发行人上述诉讼事项进展情况，并将密切关注发行人对“23 建集 Y2”的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。

中信证券根据《公司债券受托管理人执业行为准则》和《受托管理协议》的有关规定和约定出具本临时受托管理事务报告。

特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
五、受托管理人联系方式

有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。

联系人：杨芳、邓小强、陈东辉、孟宜颉

联系电话：021-20262380

（以下无正文）

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。